為確保內(nèi)控工作無(wú)縫嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，有效防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，近日，青海監(jiān)管局內(nèi)控辦牽頭，從各處室抽調(diào)人員對(duì)2020年內(nèi)控制度執(zhí)行情況開(kāi)展了專項(xiàng)檢查，并根據(jù)程麗華副部長(zhǎng)在財(cái)政部內(nèi)部控制委員會(huì)上的講話精神，依照《內(nèi)部控制基本制度》，對(duì)青海監(jiān)管局內(nèi)部控制操作規(guī)程進(jìn)行了修訂和完善。

本次檢查在各業(yè)務(wù)處室自評(píng)自測(cè)的基礎(chǔ)上，隨機(jī)選取日?；?qū)ｍ?xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行互查，共抽查了增值稅先征后返、部門預(yù)算審核、轉(zhuǎn)移支付績(jī)效評(píng)價(jià)、專項(xiàng)檢查等13項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作和36個(gè)重要關(guān)鍵崗位，一方面檢查相關(guān)工作事項(xiàng)在遵守上級(jí)印發(fā)的規(guī)章制度及規(guī)范性文件規(guī)定方面是否存在問(wèn)題，另一方面根據(jù)局內(nèi)部控制操作規(guī)程中制定的業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施逐項(xiàng)對(duì)照核查，驗(yàn)證是否按操作規(guī)程嚴(yán)格執(zhí)行，共發(fā)現(xiàn)較為突出的問(wèn)題11個(gè)，抽查小組結(jié)合青海監(jiān)管局工作實(shí)際，對(duì)內(nèi)控制度存在的如“檢查內(nèi)控操作規(guī)程與核查內(nèi)部操作規(guī)程過(guò)于復(fù)雜不利于實(shí)際工作開(kāi)展、以公文流轉(zhuǎn)程序代替內(nèi)控流程”等問(wèn)題提出了7條有針對(duì)性的意見(jiàn)建議。

下一步，青海監(jiān)管局內(nèi)控辦將對(duì)照內(nèi)控執(zhí)行情況檢查，持續(xù)跟進(jìn)督促各業(yè)務(wù)處室進(jìn)一步完成對(duì)內(nèi)部控制制度的修訂完善，立行立改確保內(nèi)控操作規(guī)程符合青海監(jiān)管局工作實(shí)際，防止出現(xiàn)“寫在紙上，掛在墻上”的現(xiàn)象。不斷加強(qiáng)內(nèi)控培訓(xùn)宣傳，形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，同時(shí)根據(jù)新形勢(shì)，緊密圍繞財(cái)政核心職能和中央重大決策部署對(duì)已有的業(yè)務(wù)類工作管理制度進(jìn)行修訂和完善，在干中學(xué)、學(xué)中干，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，逐漸建立起適合青海監(jiān)管局實(shí)際的內(nèi)控制度體系，切實(shí)起到有效防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)的作用。